売却で見られる指標
- - 許可の種類・取得時期・届出履歴
- - 収益源別の収益構成（匿名レンジ）
- - 使用人・業務管理者・運用責任者体制
- - 顧客口座・運用残高・分別管理の実態
東京法務パートナーズ行政書士事務所より
M&A事業を熟知した士業が、専門的な助言とともにご支援いたします。
安心と安全の士業が総合サポート。M&Aに関する補助金だけでなく、そのほかの補助金にも対応します。
金融事業M&A（売り手向け）
金融庁許可（第一種・第二種・投資運用・助言・貸金等）の承継・M&A。許可の組み合わせごとにDD論点とノンネーム打診を設計します。
30秒簡易相談（金融事業M&A）
まずは業種と概要だけで送信できます。売り手優先対応、買い手相談も受付中。
市場背景
- - IFA・証券仲介の統合・後継者不在による許可承継需要。
- - 第二種から第一種、助言から運用業へのサービス拡張を目的としたM&A。
- - ロボアドバイザー・運用型ウェルスマネジメントの獲得ニーズ。
失敗パターン
- - 許可範囲と実際の収益源の不一致。
- - 使用人・責任者体制の承継見通しが曖昧。
- - 分別管理・内部管理規程のDDで減額・中断。
成約までの流れ
- STEP 1初回ヒアリング: 譲渡理由、希望時期、価格レンジ、譲渡条件を整理
- STEP 2簡易査定: 財務・契約・オペレーションを基に売却可能性を判定
- STEP 3資料整備: ノンネーム、IM、Q&A想定集、論点別補足資料を作成
- STEP 4候補探索: 条件適合の買い手候補を選定し、段階的に打診
- STEP 5面談・条件調整: 基本合意までの価格・スキーム・引継ぎ条件を調整
- STEP 6DD・最終契約: 重要論点を事前解消し、契約締結とクロージングへ
必要資料チェックリスト
- - 直近3期の試算表、月次推移、主要KPI推移
- - 主要取引先一覧、契約条件、更新時期、依存度
- - 人員体制図、キーパーソン業務、引継ぎ可能性
- - 許認可・届出・監査関連資料（該当業種）
- - 設備・システム・店舗/拠点の資産一覧
- - オーナー希望条件（価格、時期、従業員処遇、引継ぎ期間）
- - 金融庁許可証・届出履歴・監督処分の有無
- - 業務管理者・使用人・運用責任者の一覧
- - 顧客資産分別管理の実態資料
- - 主要契約（販売会社・証券会社・システム）
よくある失敗相談（3例）
- ・資料準備が後手に回り、買い手のDDで価格調整が発生した
- ・候補先打診を急ぎすぎて、従業員・取引先に情報が先に漏れた
- ・譲渡条件の優先順位が曖昧で、交渉終盤に方針がぶれて破談した
金融事業では、許可範囲と実態の不一致、使用人・責任者体制の承継見通し不足が、届出・DD段階で中断要因になりやすいです。
いずれも初動の設計で回避しやすい論点です。匿名の初期相談でも、優先順位の整理から対応できます。
実績ミニサマリー
譲渡理由: 後継者不在 / 買い手属性: 同業・金融グループ / 成約までの期間目安: 案件により数ヶ月〜
金融事業M&Aをこの窓口で相談する理由
- 許認可・法務に強い行政書士事務所（東京法務パートナーズ行政書士事務所・中小企業庁登録M&A支援機関）が窓口となり、 許認可承継や契約リスクなど、業種特有の論点を早い段階で整理できます。
- 人材紹介の許可（厚生労働省許可 有料職業紹介事業）を持つ合同会社経営採用戦略室と連携し、 従業員の雇用継続や採用課題を含めた譲渡条件の設計に対応します。
- 売り手・買い手のどちらの立場でも、秘密厳守・匿名ベースでの初期相談が可能です。
金融事業の取扱い売り案件
下記は当社が直接お預かりしている取扱い案件です（施設名・社名・正確な住所は非公開）。地域ページの「公表事例（参考情報）」とは別系統で、外部マッチングサイトから拾った情報ではありません。
よくある質問
- Q. 第二種のみの会社でもM&Aできますか？
- A. 可能です。許可の状態、顧客構成、契約関係を匿名で整理したノンネームシートから打診します。
- Q. 許可承継M&Aと事業譲渡の違いは？
- A. 許可の承継届出・体制維持要件が中心になるのが許可承継M&Aです。スキームは案件ごとに設計します。
- Q. ロボアドバイザー事業の買収は可能ですか？
- A. 投資助言・運用業の組み合わせ、システム基盤の引継ぎが論点になります。詳細は特設ページをご覧ください。
関連テーマ（深掘り記事）
PARTNER REFERRAL · ANONYMIZED
金融許可関連の匿名概要カード
提携先から共有された売り案件の概要を、照合しにくい表現に再構成して掲載しています。社名・登録番号・生の金額・紹介元の案件番号は公開しません。 カード内の「向いている買い手」「確認論点」は許可構成の一般論であり、当該案件の業績保証ではありません。当社はおつなぎのみです。
匿名化した概要カードです（公開コードは社内照会用で、紹介元の案件番号ではありません）。「向いている買い手」「確認論点」は許可構成の一般論であり、当該案件の実績保証ではありません。
掲載案件は、提携先・紹介先から共有された概要を当社が匿名化して整理したものです。当社が直接お預かりしている取扱い案件とは別系統です。成約の仲介手数料等は当社ではいただきません。ご関心があれば、取り扱いの専門企業（M&Aアドバイザー・FA・許認可支援等）へおつなぎするのみで、交渉・デューデリジェンス・契約実務は先方側で進行します。
概要 F-09
希望価格帯：数千万円台前半
第二種中心＋不動産取引関連の組み合わせ
第二種金融商品取引業を軸に、不動産取引系の登録を併せ持つ構成
- エリア
- 首都圏（詳細非公開）
- 業歴の目安
- 業歴は中長期
向いている買い手（一般論）
私募取扱いや不動産関連商品の取扱いを検討している事業者、金融と不動産の接点で事業を広げたい買い手向けの枠です。
よく確認する論点（一般論）
第二種の業務範囲、宅建業の更新・専任者体制、顧客資産の分別管理の有無を、秘密保持のうえ確認するのが一般的です。
- ・金融と不動産の両方の許認可を活かした事業展開向き
- ・業績・譲渡理由の詳細は秘密保持のうえ個別案内
概要 F-18
希望価格帯：数億円台
運用機能を含む複合許可
投資運用を含む複数の金融関連許可（付帯の不動産・貸付系は案件により異なる）
- エリア
- 関東圏（市区非公開）
- 業歴の目安
- 長期運営
向いている買い手（一般論）
一任運用やファンド運営の基盤を、新規取得より承継で整えたい金融グループ・フィンテック向けの大型枠です。
よく確認する論点（一般論）
投資運用業の体制（運用責任者・コンプラ）、他許可との兼業制限、キーパーソン依存を重点確認するのが通例です。
- ・運用・助言・仲介系を組み合わせた大型枠
- ・銘柄・運用残高・行政処分歴は非開示
概要 F-27
希望価格帯：億円台前半〜半ば
第一種を含む複合許可
第一種金融商品取引業を含む複数許可の構成
- エリア
- 関東圏
- 業歴の目安
- 業歴10年以上
向いている買い手（一般論）
第二種や助言のみでは足りず、公募・引受・広範な取扱いへ踏み出したい買い手向けです。
よく確認する論点（一般論）
第一種特有の自己資本・分別管理・兼業規制、第二種・助言との組み合わせ実態を確認します。
- ・引受・取扱い範囲の拡張を検討する買い手向け
- ・キーパーソン・分別管理の論点あり（詳細は個別）
概要 F-33
希望価格帯：数千万円台後半
第二種と助言の組み合わせ
第二種金融商品取引業＋投資助言・代理業
- エリア
- 都心部周辺
- 業歴の目安
- 営業継続中
向いている買い手（一般論）
IFA・証券仲介が、自社で個別助言まで完結させたいときに検討されやすい構成です。
よく確認する論点（一般論）
助言契約の形態、広告・勧誘規制、第二種業務との境界を整理するのが一般的です。
- ・仲介に助言機能を足したい買い手との相性が想定される枠
- ・顧客基盤・人員体制は非開示
概要 F-41
希望価格帯：数千万円台後半〜1億円前後
投資助言・代理を中心とした許可
投資助言・代理業（財務局登録あり・種別の細部は非開示）
- エリア
- 関東広域
- 業歴の目安
- 業歴10年前後以上
向いている買い手（一般論）
コンテンツ・メディア・IFA周辺から、登録事業者として助言業務を持ちたい買い手向けの枠です。
よく確認する論点（一般論）
助言の実態（個別性の有無）、広告表現、顧客との契約形態を重点確認します。
- ・情報提供・助言型ビジネスの参入・拡張向き
- ・配信チャネル・顧客属性は非開示
概要 F-52
希望価格帯：数千万円台
第二種＋不動産取引関連（別枠）
第二種金融商品取引業と宅地建物取引業の併存
- エリア
- 中部地方（詳細非公開）
- 業歴の目安
- 営業継続中
向いている買い手（一般論）
地方拠点で金融商品取扱いと不動産取引の両方を持つ枠。首都圏案件（F-09）とは別系統です。
よく確認する論点（一般論）
登録財務局と宅建の管轄、営業所・専任者の配置、第二種の取扱商品の実態を確認します。
- ・F-09 とは別案件
- ・登録財務局・都県名の公開はしない
概要 F-61
希望価格帯：億円台前半〜半ば
不動産共同事業系の許可を持つ枠
不動産特定共同事業に類する複数号の構成（号数の明示は非公開）
- エリア
- 国内（詳細非公開）
- 業歴の目安
- 事業継続中
向いている買い手（一般論）
不動産クラウドファンディングや共同投資スキームの許可基盤を、新規申請より承継で検討する買い手向けです。
よく確認する論点（一般論）
号数・業務方法書・出資者保護・物件管理体制は、秘密保持のうえ個別に確認します（公開しません）。
- ・不動産と金融の接点を持つ買い手向け
- ・物件・スキーム・出資者情報は一切非開示
※公開コード（F-xx）は当社サイト内の照会用です。紹介元シートの「案件No.」とは一致しません。精査の結果、内容が変わる場合があります。
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